Toezichthouder integriteitsonderzoeken

Toezichthouder integriteitsonderzoeken

AFM Amsterdam

Wat is vereist?

  • Afgeronde academische opleiding zoals rechten, criminologie of bedrijfskunde
  • Minimaal 4 jaar relevante werkervaring bij voorkeur bij een toezichthouder of opsporingsinstantie (zoals de FIOD of het OM)
  • Analytisch en schriftelijk sterk, overtuigende gesprekspartner
  • Nieuwsgierig, verbindend, sterk in je schoenen

Wat krijg je?

  • €65.000 – €90.000 per jaar o.b.v. 36 uur (afhankelijk van kennis en ervaring)
  • 36-urige werkweek (4x9 uur)
  • 199,5 vakantie-uren per jaar (bovenop je standaard wekelijkse roostervrije dag)
  • Een laptop en een smartphone
  • Uitgebreide trainings- en opleidingsmogelijkheden om jezelf zowel vakinhoudelijk als persoonlijk te blijven ontwikkelen
  • Een volledige vergoeding van je OV-reiskosten woon-werkverkeer op basis van 2e klas
  • Een bijdrage voor een abonnement bij een sportschool
  • Aantrekkelijke secundaire arbeidsvoorwaarden zoals een fiets – en deviceregeling en een vergoeding voor de inrichting van je thuiswerkplek

Wat doe je?

  • 65% Werken aan onderzoeken naar financiële ondernemingen
  • 10% Werken aan (beleidsmatige) projecten
  • 25% Intern overleg

Deze vacature is gemaakt op basis van gesprekken met medewerkers in de functie. Zo krijg jij een realistisch beeld van de baan.

Stel direct een vraag

Ger de Wilde

Interim Recruiter

Vacature

Als Toezichthouder integriteitsonderzoeken bij de AFM lever je direct een bijdrage aan het tegengaan van crimineel gedrag en integriteitsovertredingen op de financiële markten. Je werkt in het team Integriteitstoezicht Vergunninghouders dat haar focus heeft op het bestrijden en voorkomen van zware integriteitsovertredingen door financiële dienstverleners. Denk hierbij aan stromanconstructies, belangenverstrengeling of betrokkenheid bij corruptie en fraude. Hier wordt door het team op een thematische wijze onderzoek naar gedaan. Daarnaast krijgt de AFM veel signalen binnen waar ook onderzoeken uit voort kunnen komen.

Jij bent (mede)verantwoordelijk voor onderzoeken naar financiële dienstverleners waar signalen over zijn binnengekomen of die zijn geselecteerd voor een thematisch onderzoek. Voordat je een dergelijk onderzoek start ‘verrijk’ je het signaal met openbare informatie of informatie van ketenpartners, zoals het Openbaar Ministerie, de Belastingdienst of DNB. Vervolgens stel je een onderzoeksplan op, met daarin onder andere een strategie, hypotheses en de risico's die je ziet en bepaal je de definitieve onderzoeksmethode. Zo kan het nodig zijn om een onderzoek ter plaatse uit te voeren of het bestuur van een onderneming uit te nodigen voor een gesprek bij de AFM. Tijdens het onderzoek reflecteer je regelmatig om te kijken of de verzamelde gegevens van goede kwaliteit zijn en of je nog op het juiste spoor zit. Je hebt hierbij oog voor het managen van je interne stakeholders, zoals de afdeling Juridische Zaken of Communicatie. Dit omdat je je bewust bent van het feit dat het effectief aanpakken van integriteitsovertredingen een samenspel is van verschillende disciplines binnen de AFM.

Uiteindelijk bepaal je of er voldoende bewijs is om overtredingen vast te stellen en confronteer je de onderzochte partij. Dit zou kunnen resulteren in een formele maatregel, zoals een last onder dwangsom of intrekking van de vergunning. Onderzoeken naar financiële dienstverleners, kunnen ook specifiek gericht zijn op een zittende bestuurder of commissaris. Dit is het geval als er aanleiding bestaat om te twijfelen aan de betrouwbaarheid van een beleidsbepaler. In zo’n geval ben jij samen met een collega
verantwoordelijk voor de hertoetsing van deze beleidsbepaler.

Tot slot maakt het team Integriteitstoezicht Vergunninghouders onderdeel uit van de afdeling Marktintegriteit en Handhaving. Deze afdeling bestaat uit in totaal vier teams. Naast specifieke team projecten, zal je ook geregeld bijdragen aan teamoverstijgende projecten. Bijvoorbeeld om nieuwe integriteitsrisico’s te doorgronden.

Als je het leuk vindt om relevante informatie over niet-integer gedrag bij financiële ondernemingen en accountantsorganisaties te verzamelen, te doorgronden en te interpreteren, en je het niet erg vindt dat je je onderzoeksplan soms moet wijzigen en tegelijkertijd door moet zetten, dan is dit een baan voor jou.

Werkweek

Toezichthouder Integriteitsonderzoeken

Op een leuke werkdag heb ik een toezichtgesprek met de bestuurder van een financiële dienstverlener om hem te confronteren met de bevindingen van mijn onderzoek.

Tijdens een minder leuke dag kom ik erachter dat opgevraagde informatie op zich laat wachten. Het verzamelen van informatie gaat soms minder snel dan gehoopt.

  • 08:00
  • 09:00
  • 10:00
  • 11:00
  • 12:00
  • 13:00
  • 14:00
  • 15:00
  • 16:00
  • 17:00
  • 18:00
    • Signalenoverleg
    • Lunch
    • Contact ketenpartners
    • Werken aan projecten
    • Werken aan onderzoek
    • Werken aan onderzoeksplan
    • Projectoverleg
    • Confrontatie onderzochte partij
    • Lunch + reistijd
    • Overleg senior-collega
    • Onaangekondigd onderzoek op locatie
    • Werken aan onderzoek
    • Administratie
    • Vrije dag
    • Overleg senior-collega
    • Werken aan projecten
    • Sparren collega's
    • Confrontatie onderzochte partij
    • Werken aan onderzoek
    • Overleg collega over project
    • Werken aan onderzoek
    • Werken aan onderzoek
    • Werken aan onderzoek
    • Werken aan onderzoeksplan
    • Lunch
    • Contact ketenpartners
    • Werken aan projecten
    • Werken aan projecten
    • Administratie
    • Werken aan onderzoek
    • Werken aan onderzoek

Voorbeeld uit de praktijk

Jullie vermoeden dat een beleidsbepaler van een financiële dienstverlener verantwoordelijk is voor frauduleuze hypotheekaanvragen. Volgens één van de ketenpartners van de AFM zou deze persoon een crimineel netwerk faciliteren door met vervalste documenten hypotheken aan te vragen. Wat doe je?

In een overleg met ketenpartners, bijvoorbeeld de politie, DNB, het OM, verneem je dat de politie bezig is met een onderzoek naar een crimineel netwerk dat op grote schaal fraude lijkt te plegen. Één van de verdachten die in dit onderzoek naar voren komen, blijkt beleidsbepaler te zijn bij een financiële dienstverlener met een vergunning van de AFM. De politie vraagt of de AFM hier niet wat mee kan? Jij bespreekt het signaal met het team en na overleg besluiten jullie dat dit signaal verder moet worden opgepakt. Uit de systemen van de AFM blijkt dat de vergunninghouder niet bij de AFM heeft gemeld dat de beleidsbepaler als verdachte is aangemerkt door de politie, daarnaast blijkt dat een grote hypotheekaanbieder ook een melding heeft gedaan over deze persoon. Daaruit blijkt dat er sterke aanwijzingen zijn dat deze beleidsbepaler met vervalste documenten hypotheken heeft aangevraagd. Er is een redelijke aanleiding om de betrouwbaarheid van de beleidsbepaler te hertoetsen.

Je vraagt aanvullende informatie op bij overige ketenpartners van de AFM en bij de aanbieder. Vervolgens analyseer en beoordeel je deze gegevens. Daarnaast kondig je de hertoetsing bij de beleidsbepaler aan en nodig je hem uit voor een hertoetsingsgesprek bij de AFM op kantoor. In een goed voorbereid gesprek met een stevige vragenlijst ondervraag je de beleidsbepaler over de feiten die bij de AFM bekend zijn geworden. Nadat alle relevante informatie zorgvuldig is beoordeeld en afgewogen, kom je tot een besluit. Het oordeel is dat de betrouwbaarheid van de beleidsbepaler niet langer buiten twijfel staat. Je legt daarom een aanwijzing op aan de onderneming om de beleidsbepaler weg te sturen.

Groeipad

Als het om de ontwikkeling van jouw talenten gaat, heb je zelf het roer in handen. Iedere medewerker bij de AFM is uniek en daarom werkt alleen een individuele aanpak. Je manager denkt met je mee over jouw doorgroeimogelijkheden.

Junior Toezichthouder
Medior Toezichthouder
Senior Toezichthouder

Werken bij AFM

De AFM maakt zich sterk voor eerlijke en transparante financiële markten. De organisatie is gedragstoezichthouder van de gehele financiële marktsector. Iedere collega is gedreven om een substantiële bijdrage te leveren aan het verbeteren van de financiële sector. De AFM signaleert elk jaar de belangrijkste trends en bijbehorende risico’s die de financiële markten gaan beïnvloeden, om daarna haar toezichtagenda verder te kunnen ontwikkelen. Hier lees je meer over in 'Trendzicht'.

Als maatschappelijke organisatie wil de AFM een afspiegeling zijn van de samenleving en een werkgever waar iedereen zichzelf kan zijn en geaccepteerd wordt. Dit vanuit een gevarieerd team qua ervaring, achtergrond en expertise met de gemeenschappelijke motivatie om de taak van de AFM zo goed mogelijk uit te voeren. De AFM erkent het talent en potentieel van iedere medewerker en benut dit ook. Deze denkwijze zorgt ervoor dat de AFM met een zo breed mogelijke blik de uitdagingen als gedragstoezichthouder elke dag opnieuw tegemoet kan treden.

  • Kantoor in Amsterdam
  • 47% / 53%
  • Mogelijkheid 2 dagen vanuit huis te werken
  • Ruim 700 werknemers

Collega's

Chantal - Toezichthouder Marktintegriteit & Handhaving

Waarom ben je bij dit bedrijf gaan werken?
Tijdens vorige banen in de commerciële sector merkte ik dat het commerciële voor mij niet zo vanzelfsprekend is. Denken vanuit het maatschappelijk belang daarentegen wel. Een baan bij de AFM past om die reden dus veel beter bij mij. Ook mocht het van mij allemaal wel iets spannender en dynamischer, een baan bij marktintegriteit en handhaving was dus een perfecte stap! Bijkomend voordeel was het werken in hartje Amsterdam, waardoor we vaak een lekkere lunch buiten de deur kunnen halen.

Wat was je vorige baan?
CCD-analist bij een bank

Wat doe je in je vrije tijd?
Naast dat ik heel blij word van lekker eten en dus het liefst elk weekend uit eten ga, ben ik in mijn vrije tijd ook graag aan het sporten. Tennis, handbal, crossfit en wintersport: dit sla ik liever niet over.

Lisa Blokhuis - Toezichthouder Marktintegriteit en Handhaving

Waarom ben je bij dit bedrijf gaan werken?
Ik kende de AFM vanuit mijn vorige baan als een professionele en interessante organisatie waar veel gedreven medewerkers rondliepen. Zelf was ik op zoek naar een wat concretere invulling van mijn bijdrage aan het opsporen en aanpakken van financieel economische criminaliteit. Bij de AFM kon ik zelf onderzoek gaan doen en meebeslissen over de aanpak van financieel economische criminaliteit.

Wat was je vorige baan?
Beleidsmedewerker Functioneel Parket - Openbaar Ministerie

Wat doe je in je vrije tijd?
Sporten, koken, lezen, borrelen en uiteten met vrienden en reizen

Sollicitatieproces

Solliciteren via de website
± Binnen 5 werkdagen
Reactie op je sollicitatie
± Binnen 1 week
Eerste gesprek
± Binnen 1 week
Tweede gesprek
± Binnen 2 werkdagen
Telefonisch arbeidsvoorwaardengesprek i.c.m. aanbod

Interessante baan?